郴州云湘矿冶有限责任公司
认真任矿物采购尽职视察报告
一、公司信息
公司名：郴州云湘矿冶有限责任公司（以下简称云湘公司） Chenzhou Yunxiang Mining and Metallurgy Co., Ltd.
公司 CID号码是CID000228 。
公司地址：中国湖南省郴州市苏仙区桥口镇下渡村舍谷田组。
物料种别：锡物料
本离别涵盖的时间段：2018年5月26日至2021年8月25日。
二、RMAP 评估总结
云湘公司于2018年成为RMAP基于危害的评预妄想的冶炼厂。2019年7月和2020年7月云湘公司划分向RMI提交了审核文件，RMI对文件举行了审查并以为切合要求，云湘公司切合审核要求的状态在RMI官网中的获得更新。
三、公司供应链政策
为阻止使用直接或间接为武装整体提供资金或使他们得益的冲突矿物及/或涉及在高危害和受冲突影响地区举行其他严重侵监犯权行为的冲突矿物，云湘公司适用于其上级公司——韦德体彩官网（以下简称“云锡公司”）制订的供应链政策。
本供应链政策完全切合第三版经合组织关于来自受冲突影响和高危害区域的矿石的认真任供应链尽职视察指南（经合组织指南）。它涵盖了经合组织指南附录二中确定的所有危害，适用全球规模。公司允许一经发明任何附录二危害，将连忙处置惩罚。本政策经高级管理层审查和批准，管理层致力于支持本政策的实验。本政策已向相关利益相关者（供应商、客户、员工等）普遍撒播，可于公司网站www.ytl.com.cn 查阅。
四、公司管理系统
云湘公司适用于其上级公司——云锡公司体例的《认真任矿物审验流程管理手册》同时遵守RMI认真任矿物审验流程，并恪守在供应链政策方面的允许。云湘公司适用于云锡公司建设的认真任矿物审验管理系统，并遵照以下方面的尽职视察内部流程：
建设了RMI事情组认真监视尽职视察妄想和危害管理的设计和实验，云湘公司作为RMI事情组的一部分加入其中并推行自己的职责与义务。
已任命尽职视察妄想司理（管理者代表）协调相关部分（包括谋划部、质监科、生产手艺科）的事情，确保各部分恪尽职守，执行尽职视察妄想并报告所发明的任何示警信号和潜在危害。
云湘公司凭证尽职视察妄想的要求每年对所有相关部分的主要职员开展一次尽职视察管理系统培训。如妄想有更新，公司会凭证需要开展特殊培训。
云湘公司已向所有已确定的上游供应商转达了最新的供应链政策和采购要求并已将尽职视察要求纳入与直接供应商告竣的具有执法约束力的协议中。
云湘公司适用于云锡公司制订的RMI 的申诉机制，设立联系渠道，网络有关方面的申诉信息。
纪录保存系统：公司要求与尽职视察妄想相关的所有纪录至少生涯五年，要求准确使用并清静存储在公司数据库中。
五. 危害识别
第一公司设有一套健全的流程来识别供应链中的危害，制订了识别 CAHRA 的程序。程序包括使用的资源、确定“受冲突影响和高危害”地区的标准以及我们磨练决议的频率。
第二公司建设了危害识别评估和管理步伐，公司设计了一套相识供应商 (KYC) 流程，纳入关于供应商执法职位和身份信息、供应商剖析和潜在危害。我们的所有供应商今年已完成并交回 KYC 表格。公司由下设的质料采购危害评估委员会对每一单锡质料采购条约举行了危害评估，并有专业性团队举行全历程的危害控制，公司的尽职视察妄想司理与采购团队一起审查了获提供的信息和团结国制裁名单。只要在 KYC 表格中发明纷歧致、过失或不完整信息，公司将告诉供应商需刷新之处并索要更新后的表格。一旦发明示警信号，公司将与供应商进一步合作，在需要时明确和刷新文件。在本报告时代，没有发明与所提交的换代KYC 表格相关的示警信号。
第三公司要求提供每起重大生意的原产地信息，并确保能够相识生意泉源、运输蹊径以及直接供应商的名称和所在。
第四公司比照 CAHRA、制裁清单、外地执法和内部采购要求审查所网络的所有信息。
通过危害识别，公司在本时段（2018年5月26日至2021年8月25日）无高危害采购。
郴州云湘矿冶有限责任公司
2021年9月25日
